伦理意见256
无意中向对方澳博app披露特权材料
澳博app是否在提交给对方澳博app的材料中无意中包含包含客户秘密或机密的文件, 而接收文件的澳博app则是善意地在披露的疏忽引起该澳博app的注意之前审查文件, 接收文件的澳博app保留和使用这些文件并没有违反职业道德. 在哪里, 另一方面, 收到文件的澳博app在审查文件之前就知道披露是无心之失, 规则1.15(a) requires the receiving lawyer to return the documents to the sending lawyer; the receiving lawyer also violates 规则8.4(c)如果澳博app阅读和/或使用该材料.
视情况而定, 无意披露的澳博app可以, 通过这样做, 违反规则1.1、要求澳博app在代理中使用勤奋和谨慎.
适用的规则
- 规则1.1(能力)
- 规则1.6(信息保密)
- 规则1.15(物业保管)
- 规则8.4(c)(不当行为:不诚实、欺诈、欺骗或失实陈述)
调查
询问者是证券仲裁中的对立澳博app. 在仲裁程序的发现过程中, 申诉人的澳博app允许被告的澳博app不受限制地查阅大量文件. 在他们审查之后, respondent’s lawyer identified documents for copying; the copying was accomplished by claimant’s lawyer 和 the copies were delivered to respondent’s lawyer.
在复印和交付文件后, 原告澳博app通知被告澳博app一份或多份文件, 由手写笔记组成, 包含保密的澳博app-客户通信. 这些文件本身,从表面上看,没有任何迹象表明他们的特权地位.
原告和被告的澳博app都询问了保密材料是否被披露, 在上述情况下, 构成对澳博app-当事人保密特权的放弃以及被告澳博app是否可以, 不违反道德准则, 利用他现在掌握的那些据称享有特权的材料.
讨论
这项调查在本司法管辖范围内首次提出了因无意中向对方澳博app披露机密文件而不再罕见的事件所引起的道德问题.
1 这种情况可能会发生, 因为在这里, 在文档发现的背景下, 由于秘书在邮寄或, 作为一个日益电子化的世界的不幸(但并不罕见)后果, 当传真或电子邮件传送错误地发送到一个意想不到的收件人.
虽然放弃证据特权的问题超出了我们的权限,2 调查确实提出了法律伦理的两个重要问题:
(1) What are the ethical obligations of a lawyer who receives confidential material inadvertently disclosed by opposing counsel; 和
(2)澳博app在道德上有义务保护的信息的无意披露是否构成违反道德的行为.
收到无意中披露的机密材料的澳博app的道德义务
在几种不同的情况下,澳博app可能会无意中收到另一方的机密信息. 在提交给我们的询盘中, 这些资料包括在打算提供给澳博app的其他文件中. 机密信息没有标明, 和 contained no indication that it was not freely provided to the receiving lawyer; 和 the receiving lawyer did not learn of the assertedly confidential nature of the documents until 后 他读过了.
在其他情况下, 澳博app可能会收到机密信息,但他知道这些信息不是为他准备的. 这是可能发生的, 例如, 当发送澳博app专门与接收澳博app沟通时, 在那之前,澳博app宣读了一份没有任何保密迹象的文件, 文件被误导了,应该未经检查就归还.
在这两个极端之间——完全没有意识到无意披露和实际知道它——存在连续的事实情况,其中可能存在不同程度的无意披露可能性的指示.
- 无意中披露的文件-没有保密的迹象
没有任何职业行为规则直接涉及本次调查中存在问题的行为. 然而, 如果我们仔细分析我们正在研究的活动的各个组成部分, 实质性的指导出现了. 首先,保密文件由对方澳博app接收 no 表明披露是无意的, 并由对方澳博app在被告知这些情况之前宣读(如通过派遣澳博app的通信)。, 如果接收澳博app保留文件并使用披露的信息,我们认为没有违反道德. 根据这次调查的事实,会出现这种情况, 在大量文件制作中是否包括特权文件(不含这种地位的指示),并在被通知无意泄露之前由接收澳博app按正常程序进行审查.
我们以这样的信念开始我们的分析,即澳博app(与其他人没有什么不同)应该能够假设在普通课程中交付给他或她的材料是有意这样交付的. Such a presumption accords with both common sense 和 experience; moreover, 如果没有这种推定,就会给澳博app带来审查所有邮件递送情况的不合理负担, 在阅读传真和其他材料之前.
所以, 在上述情况下, 这些文件是由派遣澳博app免费提供的, 接收文件的澳博app可以合理地假定文件是写给该澳博app的, 这些文件本身并没有告诉接受文件的澳博app,他们的披露是无意的, 在被告知特权要求之前,对方澳博app善意地审查了这些文件. 在这种情况下, 我们认为澳博app对披露文件的使用没有任何不当或不道德之处. 规则1.第六条(信息保密)显然不适用于接收澳博app的行为, 因为它只规定澳博app披露和使用澳博app客户的机密和秘密. 我们认为没有适用于这种情况的其他规则会禁止使用该文件.
事实上, 我们不明白如何禁止接收澳博app使用在文件审查期间获得的信息. 第一个, 最重要的是, 根据可能适用于本辖区的判例法, 我们所假定的事实——无意中泄露了机密文件——构成了 豁免 澳博app-当事人保密特权. 当特权通信被披露给第三方时,这种放弃就发生了, 这个司法管辖区的法律似乎是,即使是无意中向第三方披露,也可以作为一种弃权. 看,e.g.在威奇托L和 & 牛股份有限公司. v. 阿米尔-. 美联储. 银行, 148 F.R.D. 456 (D.D.C. 1992); 在重新密封的箱子里, 877 F.2d 976 (D.C. 圆形的. 1989).3 In 威奇托的土地 & 牛, 事实与上述调查中提出的情况类似:据称享有特权的材料被无意中列入文件制作,并在确定和主张其特权地位之前由对方澳博app审查. 法院裁定弃权, 认为任何非强制披露其他特权信息与证据特权不一致, 因此导致了它的损失.
In 在重新密封的箱子里, 所涉及的文件是一份公司副总裁给公司总会计师的备忘录,其中包含公司澳博app的建议. 在对公司国防承包业务的例行审计中, 这份备忘录被交给了一位政府审计员. 当, 几个月后, 公司以澳博app与当事人之间的保密特权为由,拒绝了索取这份文件的传票, 政府辩称,事先披露构成了对特权的放弃. 法院同意了, 认为拥有特权信息的人必须小心地保护它——“像珠宝一样”——任何非强制的披露都将放弃特权. Id. at 980.
因此, 在哪里(如在这个司法管辖区),基础法律认为无意中披露的信息不再受保护, 似乎没有理由要求接受诉讼的澳博app给予特殊待遇.4
第二个, 一次读, 无意中披露的信息成为知识体的一部分,驻留在接受信息的澳博app的头脑中, 谁会希望利用它来促进澳博app客户的利益. 例如, 根据这次调查的事实, 如果声称享有特权的信息显示,证券仲裁申请人(其澳博app提供文件)对据称被虚假陈述的事项的真相拥有实际知识, 如果这与他们的辩护有关, 被告的澳博app(接收信息的澳博app)不太可能在给予信息保密地位的同时仍能恰当地代表其客户.5 这些澳博app应该采取行动吗, 比如将证据开示指向原告, 寻求证据证明该当事人事先知悉涉嫌欺诈性陈述, 除非澳博app们能够证明他们的诉讼策略来源于无意中披露的信息以外的其他来源,否则他们就会违反道德规范.
对道德规则的解释要求接收这些材料的澳博app保护这些材料的机密性, 我们相信, 给澳博app履行热心勤勉地代表其委托人的义务带来太多负担(规则1).3). 正如另一个司法管辖区的道德委员会在总结澳博app可能使用无意中披露的机密信息时所观察到的那样:
一旦机密材料被检查过,哪怕只是简短的检查, 这些信息无法从无意中收到的澳博app的脑海中清除.6
事实上, 如果接受信息的澳博app受到道德约束,不能使用该信息, 根据规则1,澳博app可能存在被禁止的利益冲突.7(b)(4),可能需要根据规则1撤回.16(a). 规则1.7(b)(4)禁止澳博app在“澳博app代表客户的专业判断将受到或合理地可能受到不利影响”的事项中代表客户 . . . 澳博app自己的财务、业务、财产或个人利益.“如果接受信息的澳博app在某种道德上受到限制,不能在特定案件中充分利用无意中披露的信息, 在这种情况下,他的专业判断“合理地可能受到不利影响”. 在刚才提到的例子中, 如果证券仲裁中的接收澳博app从披露的文件中了解到可能为虚假陈述索赔的“实际知情”辩护, 道德上禁止使用这些信息来为他的当事人辩护, 很可能他的专业判断“合理地可能受到不利影响”,因为人们担心他追求这种辩护途径可能导致违反职业道德.7
其他司法管辖区的先例与我们的结论一致,即澳博app使用无意中披露的材料不会造成道德违规, 在阅读这些材料之前,接收方澳博app不知道这些材料是在无意中泄露的. Aerojet-General集团. v. 运输赔偿保险., 22 Cal. Rptr. 862 (Ct. 应用程序. 1993), 涉及这样一种情况:诉讼一方的澳博app收到对方澳博app准备的备忘录,描述了对证人的采访. 这份文件已经由准备工作的澳博app寄给了他客户的保险公司, 是哪个错误地把它寄给了另一个被保险人, 谁碰巧是接待澳博app的客户. 这份备忘录没有表明它是有特权的.
法院允许接受诉讼的澳博app使用该文件, 在他的阅读和使用中没有发现违反道德的行为. 根据法院的说法:
一旦(接受信息的澳博app)以一种不是由于他自己的过错或不法行为的方式获得了信息, 他无法把这件事从脑海中抹去. 事实上, 他的职业义务要求他利用有关案件的知识为他的委托人辩护. Id. at 867-68.
年也得出了类似的结论 格拉纳达集团. v. 第一上诉法院, 844 S.W.2d 223 (Tex). 1992年),其中特权材料包括在文件制作中. 11个月后, 在文件被接收方澳博app审阅后, 披露信息的澳博app要求归还这些文件,并要求法院下达禁止使用这些文件的命令. 法院拒绝这样做, 认为该特权已被放弃并且接受文件的澳博app在阅读和使用文件时没有任何不当行为. 另请参阅 俄亥俄州最高法院. 申诉及纪律处处长行动组. 93 - 11(12月. (根据《澳博app》决定).
- 无意中披露的文件——接收方澳博app知道的疏忽
另一方面, 接受信息的澳博app在得知信息披露的疏忽之前,是否未对误导的材料进行审查, 我们的意见是澳博app应该, 至少, 向发送澳博app寻求指导, 如果该澳博app确认披露是无心之失并要求退还材料, 未读的, 接受诉讼的澳博app应该这样做.
我们认为,不这样做将是一种不诚实的行为,违反了规则8.4(c).8 在这种情况下,澳博app收到的文件会附带“通知”,即该文件不属于他. 从这个意义上说, 这和在街上捡到的钱包没有什么不同:捡到的人知道钱包不属于他, 他应该把钱包里的东西据为己有吗, 发现者从事非法侵占侵权行为.9
此外, 在这种情况下, 确实一直没有“披露”如援引的持股 威奇托的土地 & 牛 和 在重新密封的箱子里. 在作出决定时 威奇托的土地 & 牛,区域法院赞同地提到 安达集成系统有限公司. v. Nat. 华盛顿银行, 103 F.R.D. 52 (D.D.C. 1984), 哪一种观点认为,一份文件的披露,在某些不了解其所宣称的机密性的人了解其内容的“要点”之前,不会发生. Id. at 63. 本地区的区域法院最近提出申请 丘伯保险锁 在一起案件中,几箱特权文件作为一项大型文件发现的一部分被无意中泄露了. 披露澳博app在文件制作一周后发现了疏忽, 并为他们的归来而感动. 法院, 以便确定接收澳博app是否可以使用这些文件, 下令举行听证会,以确定接收澳博app是否了解其要点. 美国煤矿工人联合会. 员工福利诉讼, 156 F.R.D. 507, 512 (D.D.C. 1984). 大概, 如果接受方澳博app能够证明他在被告知披露的疏忽之前已经了解了文件的要点, the court would allow their use; otherwise, 它不会.
把这种解释应用到我们面前的问题上, 当澳博app得知文件只是无意中提供时,对于拥有文件但没有阅读该文件的接收澳博app,不会有“披露”. 在这种情况下阅读这些材料应被视为相当于澳博app在会议室打开其对手的封闭文件夹, 当对手不在房间的时候. 在其他司法管辖区,这种行为被认为是不诚实的. Cf. 油脂v. 本德, 644 N.E.2d 1300 (N.Y. 1994).10
我们的意见也基于规则1.15(物业保管). 无意中交付给澳博app的文件(与其所载资料分开),如该澳博app知道不是他的文件,则属于他人的财产,因此受该规则的约束. 根据规则1.第15(a)条,澳博app必须保护该财产,根据规则1.15(b), 澳博app必须通知派遣澳博app他已持有文件,并归还文件(如有要求)。. 我们在第10号意见中正是得出了这一结论. 第242条,关于澳博app从其委托人处收到属于第三方的文件.
这不同的道德结果,当澳博app接受 做 知道文件是无意中泄露的,也会在其他地方找到证据. In 清盘信托公司. v. 第一美国银行, No. 4:94 - cv - 83 (W.D. 密歇根州. 1994年),一名澳博app收到了一份特权文件,该文件被无意中披露. 法院认为让澳博app阅读这样一份文件是不适当的.
美国澳博app协会第92-368号正式意见. 10, 1992)也讨论了这个问题. 它所讨论的具体情况是,无意中披露的机密材料是在“很明显不是为接收这些材料的澳博app准备的”情况下收到的.” Id. at 1. 《澳博app》的结论是,一旦发现疏忽,接收澳博app不应审查材料, 是否应通知发送澳博app他们的收据, 并应遵守派遣澳博app对其处置的指示. 这个结论与我们的一致.11
然而,我们不同意美国澳博app协会意见书中的讨论. 4-5),其结论也适用于即使接收澳博app没有意识到疏忽,直到 后 澳博app读了文件. 该意见忽略了在这种情况下适用的其他重要考虑因素(例如.e., 事实是信息无法从接收澳博app的脑海中清除, 澳博app对其委托人热心代理的义务, 以及规则1下的潜在利益冲突.7(b)), 而且它可能错误地认为,大多数法院并不把无意披露视为对特权的放弃. 这个司法管辖区的法院和其他几个法院得出了相反的结论.
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我们在使用无意中披露的信息的道德和不道德之间所画的界限是基于接收澳博app对无意中披露的知识. 因此, 例如, 如果该文件没有任何表面或上下文上的特权暗示,而接收该文件的澳博app并未得知其无意中泄露, 接受委托的澳博app阅读此类文件并不构成违反职业道德的行为.
另一个极端是,澳博app在阅读文件之前就已经知道文件披露的疏忽. 这种情况将会存在, 例如, 当一封写给澳博app客户的机密信件不小心寄给了对方澳博app, 在信件送到对方澳博app办公室之前,对方澳博app会被特别告知邮寄错误. 对方澳博app读这封信是不道德的.
许多情况介于这两个明显的例子之间, i.e., 文件上或文中可能有一些迹象表明,披露是无意的, 但也可能有很好的理由让接受诉讼的澳博app得出相反的结论.12 一组特定的事实和情况是否构成不诚实,将取决于它是否表明接受诉讼的澳博app具备必要的知识(见《澳博app》术语部分[6]段对“知道”的定义)。.13
无意披露本身是否构成道德违规?
这一意见的事实也提出了澳博app保护机密文件不被无意中泄露的道德义务问题. 哥伦比亚特区职业行为规则.6(a)规定澳博app有义务保护机密和秘密的客户资料. 它规定如下:
除非(c)或(d)款允许,否则澳博app不得 故意:
(一)泄露澳博app委托人的秘密;
(二)利用澳博app委托人的秘密或者秘密,对委托人不利的;
(三)利用澳博app委托人的秘密或者秘密为澳博app或者第三人谋取利益的. (重点补充道.)
规则1.6(a)仅禁止“故意”披露客户机密和秘密,规则“术语”一节中的术语定义为“实际知道有关事实”. 一个人的知识可以从环境中推断出来.”
在这种情况下,披露确实是无意的, 这是, 它不是基于任何实际的知识,即在证据开示文件的制作过程中包含了特权材料, 不知道这是寄给对方澳博app的邮件, 等.,我们不相信规则1.违反第6(a)条. 因此,疏忽披露机密或秘密信息并不违反本规则.
仍然存在, 然而, 无意中披露机密或秘密信息是否违反了其他伦理规定的问题. 是否因派遣澳博app事务所的下属澳博app或雇员的行为而披露信息, 违反了规则1.6(e)可能的结果. 该规则要求:
澳博app应当合理谨慎地防止澳博app的雇员, 的同事, 以及为澳博app提供服务的其他人不得泄露或使用客户的机密或秘密. . . .
在哪里, 例如, 澳博app委托澳博app助理或非澳博app雇员制作文件, 未能合理谨慎地指导该人员识别或处理机密或秘密材料, 监督澳博app可能违反第一条规定.6(e)如果该等资料披露不当. 另请参阅 规则5.1(b)和5.3(b).
然而,在什么情况下,披露完全是澳博app自己疏忽的产物,规则1.6(e)似乎不适用. 但澳博app的疏忽可能违反规则1.1(权限),其中规定如下:
(a)澳博app应向委托人提供称职的代理. 合格的代理需要法律知识, 技能, 彻底性, 以及为代理所做的合理准备.
(b)澳博app为客户提供服务时,其技巧和细心程度应与其他澳博app在类似事务中通常向客户提供的技巧和细心程度相当.
因为我们无法确定导致在提交给我们的问题中意外披露的确切事实, 我们不能说它是否违反了规则1.1. If, 例如, 发生泄露是因为澳博app没有按照规则1所要求的彻底和准备审查将提供给对方澳博app的文件.1(a)或规则1所要求的技能和谨慎.1(b),疏忽可能是违反道德的. 另一方面, 无意披露的事实本身并不构成违反规则1的证据.1, 因此,即使在适当的注意力和技能水平存在的情况下,这种披露也很可能发生.
调查没有. 94-8-35
通过:1995年5月16日
1. We assume for the purpose of this inquiry that the disclosure of the privileged documents was truly inadvertent; 这是, 这并不是原告澳博app的本意.
2. 法律道德操守委员会的意见仅限于根据《澳博app》提出的问题.C. 职业行为准则. 任何特定事实和情况是否构成放弃澳博app-委托人保密特权的问题是证据法下的一个问题. 因此,我们拒绝回答调查中征求我们意见的那一部分, 根据摆在我们面前的事实, 我们已经放弃了澳博app-当事人保密特权. 见道德操守委员会规则C-5及《道德操守意见. 83. 另见规则1的注释[5].第6条(信息保密):“本规则无意支配或影响澳博app-委托人特权或工作成果原则的司法适用. . . .”
3. 这些联邦法院的判决是联邦问题案件,在美联储. R. Evid. 证据特权的存在受联邦法律管辖. 据我们所知,没有根据哥伦比亚特区法律就这一问题作出决定的报告.
许多(但不是全部)其他司法管辖区对无意披露特权信息的后果也得出了同样的结论. 看,e.g.,格拉纳达公司. v. 第一上诉法院,844 S.W.2d 223 (Tex). 1992); In re Gr和 文书期刊y Proceedings, 727 F.1352年2d(第4章. 1984); 和 Aerojet-General集团. v. 运输赔偿保险., 22 Cal. Rptr. 862 (Ct. 应用程序. 1993).
法院在决定是否发现对无意披露的豁免时审查了其他因素的案例包括门登霍尔v. 酒吧ber-Greene有限公司., 531 F. 增刊. 951 (N.D. 生病了. 1982); 和 Berg Electronics, Inc. v. 莫仕公司., No. 94-470 (D. Del.2月. 8, 1995).
4. 在一些司法管辖区, 无意披露并不意味着事实上就放弃澳博app-当事人保密特权. 见上文附注3. 如果我们处在这样的司法管辖区,我们的结论可能会有所不同.
5. 对虚假陈述的真相的实际了解通常是对欺诈索赔的辩护. 看,e.g.,梅尔v. 油田系统公司., 803 F.2d 749 (2d 圆形的. 1986).
6. 俄亥俄州最高法院. 申诉与纪律委员会,Op. 93 - 11(12月. 3, 1993).
7. 通过这个结论, 我们并不暗示澳博app必须保留和/或使用无意中披露的不受道德约束的材料. 出于礼貌或互惠, 澳博app有权使用的文件,可以拒绝保留或者使用, 尽管(取决于文件的重要性)这可能是一个需要与客户协商的问题. 见规则1.2(a)和1.4(b).
8. 《更短的时代》,公元570年.2d 760 (D.C. 应用程序. 1990), 一个纪律案件, 上诉法院将“不诚实”定义为包括“表明缺乏诚实的行为”, probity or integrity in principle; [a] lack of fairness 和 straightforwardness. . . . 因此, 什么行为在法律上不能被定性为欺诈行为, 欺骗或失实陈述仍可能是不诚实的表现.” Id. at 768.
9. 在普通法上, 失物的发现者, 如果他接手的话, 物业的保管和归还是否对业主负责. Cf. 科斯特洛v. 北纬49度.W. 152(密歇根州. 1891); Fisher v. Klingenberger,北纬576年.Y.S.2d 476 (Rochester City Ct. 1991). 参见上午1点. 文书期刊. 2d Ab和oned, Lost 和 Unclaimed Property, § 21 (1994); 36A C.J.S. 寻找遗失物品§§7,8 (1961).
10. 澳博app知道文件是无意中泄露的,规则1.6(信息保密)不妨碍接收澳博app向发送澳博app披露收到无意中披露的文件的事实. 规则1.6(b)保护“机密”(定义为受澳博app-客户保密特权保护的信息)和“秘密”(定义为“客户要求保密的在专业关系中获得的其他信息”), 否则泄露出来会很尴尬, 或者可能是有害的, 致客户端”).
在这种情况下, 收到无意中披露的文件的事实显然不是规则1所规定的“保密”.6,因为这不是澳博app与客户沟通的一部分. 这也不是一个“秘密”:客户没有要求不可侵犯, 这一披露不会让客户感到尴尬, 而且信息披露不能对客户造成损害, 因为接收澳博app无论如何都无权使用这些信息.
当接收澳博app被要求归还无意中披露的文件时,也不需要咨询客户的行动方针, 因为这样的要求源于澳博app肯定的道德义务. 澳博app履行这一道德义务并不需要当事人的同意, 客户也不能坚持澳博app不回来, 未读的, 当事人不能要求澳博app忽视利益冲突就像当事人不能要求澳博app忽视利益冲突一样, 根据职业行为准则, 要求撤回代表. 当然, 澳博app没有理由不将收到文书的事实和澳博app应采取的行动通知澳博app的委托人.
11. 我们不同意美国澳博app协会的意见,只是关于所描述的行为是不道德的结论的法律依据. 美国澳博app协会的意见没有发现任何规则或专业行为来管理有关活动, 因此,它的结论是基于《澳博app下载网》的一般“规则”.” Id. at 2. 我们相信规则8.4(c)和1.15个管理.
12. 例如, 文档在创建时可能被标记为“机密”或“特权”,而不考虑该文件是否实际上享有某些法律证据特权. 在文件制作中如此标记的文件副本则不会, 在很多情况下, 确定接收澳博app知道无意中泄露了保密材料. 这样的标记, 如上所述, 经常被不加区分地使用和, 因此, of no legal significance; also, 接受文件的澳博app有权假定,与该文件有关的任何特权已被自愿放弃, 促进派遣澳博app的利益, 通过纳入文件制作.
13. 会有, 我们预计, 在某些情况下,接收澳博app认为他/她审查文件的权利是不明确的, 因为有相互矛盾的迹象表明这是无心之失. 在这种情况下, 谨慎的接收澳博app会在审查文件之前联系发送澳博app寻求指示, 或者让另一个不从事该文件所涉及事项的人员检查该文件,以协助澄清其状态.